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证监会有关担任人就《证券公司股权治理划定》有关成绩答记者问

宣布时光:2019年07月08日

  问:正式宣布的《证券公司股权治理划定》(以下简称《股权划定》),与收罗意见稿比拟,有哪些重要变更? 

  答:公然收罗意见停止后,证监会接收采用社会各方所提公道意见,响应修正完美《股权划定》。与收罗意见稿比拟,重要调剂如下: 

  一是进一步明白对质券公司的分类治理部署。依据证券公司从奇迹务的危险及庞杂水平,《股权划定》明白将证券公司分为两类:对于从事惯例传统证券营业如证券经纪、证券投资征询、财政参谋、证券承销与保荐、证券自营的证券公司(下称专业类证券公司)因为其营业活动以中介效劳为主,不波及大额欠债及大额资源中介外部性较低,仅请求重要股东、控股股东具有《证券法》《证券公司监视治理条例》等划定的基础条件。对于从事的营业存在明显杠杆性子且多项营业之间存在穿插危险的证券公司(下称综合类证券公司,营业范畴除传统证券营业外,还包含股票期权做市、场外衍生品、股票质押回购等庞杂营业),因为资源耗费较高,与其余金融系统接洽严密,外部性明显,请求其重要股东和控股股东需具有较高的管控程度和资源才能分类治理部署有助于支撑各种证券公司差别化、专业化、特点化开展。 

  二是下调综合类证券公司的控股股东、重要股东资产范围和业务收入请求。《股权划定》优化了对证券公司控股股东、重要股东的数目化指标请求,更重视专业才能和危险管控教训综合类证券公司控股股东的资产范围请求调剂为“总资产不低于500亿元国民币,净资产不低于200亿元人民币”,删除了控股股东“近来3年主业务务收入累计不低于1000亿元”、重要股东“近来3年业务收入累计不低于500亿元”请求。 

  三是恰当调剂单个非金融企业现实把持证券公司股权比例的请求。强化股权疏散制衡,进步公司管理无效性,标准实业资源投资金融行动收罗意见稿提出“单个非金融企业现实把持证券公司股权的比例不得超越1/3”。综合斟酌各方看法,《股权划定》将上述请求调剂为“单个非金融企业现实把持证券公司股权的比例准则上不得超越50%”。 

  问:综合类证券公司和专业类证券公司是否转化? 

  答:证监会支撑证券公司差别化开展,以更好效劳实体经济和市场客户。证券公司能够依据本身策略计划微风险管控才能,抉择差别的开展门路。专业类证券公司在其控股股东、重要股东具有《股权划定》明白的天资条件后,能够依法请求各种翻新庞杂营业,转型为综合类证券公司。综合类证券公司也能够依据本身开展策略斟酌,依法变革营业范畴,转型为专业类证券公司。 

  问:《股权划定》实用于哪些证券公司? 

  答:《股权划定》实用于境内全部证券公司,无论新设证券公司或存量证券公司,内资证券公司或合伙证券公司,均一体实用。 

   四、问:《股权划定》对综合类证券公司控股股东提出了新请求,且实用于存量的证券公司,过渡期怎样部署? 

  答:为稳当有序做好《股权划定》的实行任务,证监会充足斟酌行业近况,发布了《皇冠体育实行<证券公司股权治理划定>有关成绩的划定》(以下简称《配套划定》),此中,明白了现有综合证券公司的控股股东达不到《股权划定》前提,赐与5年过渡期,过期仍未到达请求的,不影响该证券公司持续发展证券经纪、证券投资征询、证券承销与保荐等惯例证券营业,但不得持续发展场外衍生品、股票期权做市等高危险营业,即该综合证券公司转型为专业类证券公司。 

  五、问:《股权划定》出台,证监会同时发布重启内资证券公司设立审批,何时能够向证监会提交设立内资证券公司的请求? 

  答:兼顾斟酌对内对外开放,证监会发布重启内资证券公司设立审批证监会将响应更新证券公司设立审批行政允许效劳指南,合乎条件的主体可按照《股权划定》、《配套划定》和效劳指南的请求,向证监会报送设立证券公司请求。证券公司属专业金融机构,规矩明白其控股股东及重要股东需具有相婚配的金融教训及危险管控才能,证监会将依法考核。 


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