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期货从业职员资格测验治理规矩

发布时光:2017年12月04日

要害词:
测验治理规矩;从业职员

 

第一章 总则

  第一条 根据《期货买卖治理条例》、《期货从业职员治理方法》及国度皇冠体育同一测验的有关划定,制订本规矩。 

  第二条 期货从业职员资格测验(以下简称资历测验)是国度同一构造的从事期货营业的资历测验,由中国期货业协会(以下简称协会)担任构造实行。 

  第三条 协会的资历测验治理任务接收中国证券监视治理委员会的领导和监视。 

第二章 测验构造

  第四条 协会同一构造资格测验,履行以下职责: 

  (一)制订测验规矩; 

  (二)断定测验科目,制订测验纲要; 

  (三)构造编写、出书、刊行测验统编课本; 

  (四)断定测验方法、测验时光和年度举行次数,宣布测验布告; 

  (五)构造命题任务; 

  (六)构造考务任务; 

  (七)处置测验违游记为; 

  (八)受理测验咨询; 

  (九)体例测验预决算; 

  (十)与测验有关的其余职责。 

  第五条 协会担任构造实行考务任务,考务任务重要包含受理测验报名、设置考区和考点、部署科场、监考、阅卷、治理测验成就等。 

  协会依据须要能够聘请社会专业测验机构或其余有关机构帮助承担局部或全体考务任务,并与其签订协定,约定所承当考务任务的尺度和请求,明白两边的权力和任务。 

  第六条 报名加入资格测验的职员,应当合乎下列前提: 

  (一)报名停止日年满十八周岁; 

  (二)存在完整民事行动才能; 

  (三)存在高中或以上文明程度; 

  (四)中国证监会划定的其余条件。 

  第七条 资历测验包含期货基本常识、期货执法法例和期货投资剖析三个科目。测验采用百分制,个别六非常为成就及格线,协会尚有划定的除外。 

  第八条 对于期货基本常识和期货执法法例,单科测验成就在昔时及当前两个年度内无效。在无效期内,以上两个科目测验成就全部及格的,取得期货从业职员资格测验成就及格证。 

  获得期货从业职员资格测验成就及格证的,能够加入期货投资剖析科目测验;成就及格的,取得期货投资剖析测验及格证。 

  期货从业职员资格测验成就及格证和期货投资剖析测验及格证临时无效。 

  第九条 测验成就由协会在测验停止之日起十个任务日内颁布,招考职员能够经由过程协会网站或协会指定的其余方法查问测验成就。 

  第十条 招考职员对测验成就有贰言的,应该在成就公布之日起十五个任务日外向协会提出版面贰言。协会自受理之日起十五个任务日内予以处置。 

  第十一条 试题、谜底及评分尺度在启用前均属于国度秘密,任何人不得以任何方法泄漏或许偷取。测验任务中产生泄密变乱的,由协会构造查处;涉嫌违背国度保密划定的,由协会共同相干保密任务部分构造查处。 

第三章 测验规律

  第十二条 资历测验科场规矩依照国度同一测验的有关划定履行。招考职员应当在划定测验时光内达到指定科场加入测验。 

  第十三条 招考职员应当凭无效身份证件和准考据,经测验任务职员验核无误,并经由过程现场采像前方可进入科场。招考职员地点的考点、科场和座位号,以及测验的详细起止时光等测验信息,以准考据所列内容为准。 

  无效身份证件包含住民身份证、外籍职员护照、港澳住民交往边疆通行证、台湾住民交往大陆通行证等正当无效身份证实文件。 

  第十四条 招考职员在入场时除演算用笔外,不得将其余物品带至座位。其余物品包含但不限于:包、册本、材料、条记本、自备草稿纸、手机、盘算器及其余电子东西等。 

  第十五条 测验开端二非常钟后,招考职员不得进入科场。开考三非常钟后,招考职员方可交卷离场。招考职员提交试卷后应该即时离场,不得在科场四周逗留、攀谈,离场后不得再前往科场。 

  第十六条 招考职员登录测验系统后,应该仔细核查姓名、性别、准考据号、身份证件号、测验科目及自己照片,并细心阅读招考职员须知。 

  测验停止后,草稿纸应该同一上交,不得带出科场。 

第四章 违纪处置

  第十七条 招考职员不合乎本规矩第六条所列报名前提的,不得加入测验,曾经加入测验的,撤消当次全体科目测验成就。 

  第十八条 招考职员不遵照测验规律,不平从测验任务职员的部署与请求,有下列行动之一的,由测验任务职员提出批驳警告。同场测验两次遭到批驳警告的,应该认定为测验违纪,赐与其当次该科目测验成就有效的处置: 

  (一)携带通信东西、划定以外的电子用品或许与测验内容相干的材料进入座位的; 

  (二)未按划定填写自己身份和测验信息的; 

  (三)未在划定座位加入测验,或许未经测验任务职员容许私自分开座位或许科场的; 

  (四)在测验过程中旁窥、窃窃私语、互打灯号或许手势的; 

  (五)成心破坏测验设备的; 

  (六)未按划定使用测验系统的; 

  (七)将草稿纸等测验用纸带出科场的; 

  (八)其余违背测验规律但尚未形成作弊的行动。 

  第十九条 招考职员违反测验公正、公平准则,在测验过程中有下列行动之一的,应该认定为测验作弊,赐与其当次全体科目测验成就有效的处置,同时自认定为测验作弊之日起两年内不受理其测验报名请求: 

  (一)剽窃、帮助他人剽窃试题谜底或许与测验内容相干材料的; 

  (二)传、接物品或许交流草稿纸的; 

  (三)持捏造证件加入测验的; 

  (四)自己分开科场后,在测验停止前,传布测验试题及谜底的; 

  (五)应用制止带入科场的通信东西、划定以外的电子用品的; 

  (六)其余以不合法手腕失掉或许试图取得试题谜底、测验成就的行动。 

  第二十条 招考职员的舞弊行动有下列情况之一的,赐与其当次全体科目测验成就有效的处置,同时自认定为测验作弊之日起三年内不受理其测验报名请求: 

  (一)勾通作弊或许参加有构造作弊的; 

  (二)取代他人或许让别人取代本人加入测验的; 

  (三)其余情节特殊重大、影响恶劣的测验作弊行动。 

  第二十一条 协会、测验任务职员在测验停止后发明下列情况之一的,应该认定相干招考职员实行了测验违游记为,依照本规矩第十八条划定处置;有其余相干证据证实该招考职员实行了测验作弊行动的,依照本规矩第十九条、第二十条划定处置: 

  (一)供给虚伪证明资料或许以其余不合法手腕失掉测验资格和测验成就的; 

  (二)评卷进程中被认定为谜底雷同的; 

  (三)经照片比对发明现场收罗的照片非自己的; 

  (四)在测验任务职员帮助下取得测验成就的; 

  (五)其余测验停止后发明的以不合法手腕失掉或许试图取得试题谜底、测验成就的行动。 

  第二十二条 招考职员及其余职员应当自发保护测验秩序,遵从测验任务职员的治理,有下列捣乱测验秩序行动的,停止其持续加入测验,并责令分开科场;情节重大的,依照本规矩第十九条、第二十条的划定处置;违背《中华国民共和国治安治理处罚法》等执法法例的,交由公安构造依法处置;构成犯法的,依法查究刑事义务: 

  (一)成心扰乱考点、科场等测验任务场合秩序的; 

  (二)谢绝、妨碍测验任务职员履行治理职责的; 

  (三)要挟、侮辱、毁谤、诬告任务职员或许其余应试职员的; 

  (四)其余扰乱测验治理秩序的行动。 

  第二十三条 被撤消期货基本常识或期货执法法例科目测验成就的招考职员,已取得期货从业职员资格测验成就及格证的,由协会登记其及格证,已取得期货从业资历的,同时由协会登记其资历。如该招考职员已取得期货投资剖析测验及格证,由协会登记其及格证,已取得期货投资征询资格的,同时由协会登记其资历。 

  被撤消期货投资剖析科目测验成就的招考职员,已取得期货投资剖析测验及格证的,由协会登记其及格证,已取得期货投资征询资格的,同时由协会登记其资历。 

  第二十四条 其余职员在资历测验中存鄙人列情况之一的,自行动产生之日起三年内不受理其测验报名请求;已取得期货从业职员资格测验成就及格证或期货投资剖析测验及格证的,由协会登记其及格证,已取得期货从业资历或期货投资征询资格的,同时由协会登记其资历: 

  (一)取代招考职员加入测验的; 

  (二)构造团伙舞弊的; 

  (三)为舞弊构造者供给试题信息、谜底及响应设备等参加团伙舞弊行动的。 

  第二十五条 招考职员或其余职员在协会发明其存在违背本规矩划定的行动之前,自动向协会否认的,协会可酌情加重处罚。 

  第二十六条 测验任务职员现场发明招考职员或其余职员违纪违规行动的,应该照实记载、网络、保留响应证据资料,就地告诉其记载内容,并请求自己具名。拒绝具名的,由两名测验任务职员照实具名确认,在测验停止后实时将违纪违规情形报送协会。 

  第二十七条 协会经由过程其余方法发明招考职员或其余职员违纪违规行动的,应该由两名及以上任务职员停止现实考察,网络、保留响应证据资料,并在考察现实和证据的基本上对所波及招考职员或其余职员违规行动停止认定,并依据差别情况赐与处罚。 

  第二十八条 协会应该告诉当事人所受处罚、情节和根据。当事人对所受处罚有贰言的,可自遭到处罚之日起十五个任务日外向协会提出。协会自受理之日起十五个任务日内予以处置。 

  第二十九条 测验任务职员在测验任务中存在以下违纪违规行动的,视情节轻重依照有关划定停止处置: 

  (一)帮助招考职员或其余职员停止作弊的; 

  (二)对已发明的测验违游记为不作处置的; 

  (三)对招考职员的身份信息不停止核实或验证的; 

  (四)对考生应留神事项不提前阐明、夸大的; 

  (五)监考时期停止和监考有关的运动的; 

  (六)未按请求遵照相干回避轨制的; 

  (七)别的玩忽职守、徇情枉法的情形。 

第五章 附则

  第三十条 资历测验根据国度有关部分同意的尺度收取测验报名费,并按其划定的用处使用,测验财政进出情形接收国度有关部分的审计监视。 

  第三十一条 本规矩中招考职员是指已在资历测验报名网站报名当次测验,并应该以本人的实在身份加入测验的职员;其余职员指除招考职员之外的职员。 

  第三十二条 协会将招考职员和其余职员的违纪违规行动及响应处置措施记入测验信息治理系统,并将以上信息与中国证券业协会、中国证券投资基金业协会共享。 

  被制止加入证券从业资历测验、基金从业资历测验的职员,协会在响应禁考限期内不受理其期货从业职员资格测验报名请求。 

  第三十三条 协会能够依据期货市场开展的须要调剂测验科目。 

  第三十四条 本规矩由协会担任说明,自宣布之日起实行。 


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