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国务院皇冠体育推动资源市场改造开放和稳固开展的多少意见

宣布时光:2008年07月10日

要害词:
国务院皇冠体育推动资源市场改造开放和稳固开展的多少意见

(2004年1月31日 国发〔2004〕3号)

   
  各省、自治区、直辖市国民政府,国务院各部委、各直属机构:
  《国务院皇冠体育进一步增强证券市场微观治理的告诉》(国发〔1992〕68号)下发以来,我国资源市场开展敏捷,获得了环球瞩目标成绩。资源市场初具范围,市场基本设备一直改良,执法法例系统逐步健全,市场标准化水平进一步进步,曾经成为社会主义市场经济系统的主要组成局部,为国有企业、金融市场改造和开展,优化资本设置,促进经济构造调剂和经济开展,作出了主要贡献。为贯彻落实党的十六大和十六届三中全会精力,缭绕片面建立小康社会的策略目标,踊跃推动资源市场改造开放和稳固开展,现提出如下看法。
  一、充足认识鼎力开展资源市场的主要意思
  鼎力开展资源市场是一项主要的策略义务,对我国实现本世纪头20年公民经济翻两番的策略目标存在主要意思。一是有利于完美社会主义市场经济体系,更大水平地施展资源市场优化资本设置的功效,将社会资金无效转化为临时投资。二是有利于国有经济的构造调剂和策略性改选,放慢非国有经济开展。三是有利于进步直接融资比例,完美金融市场构造,进步金融市场效力,保护金融保险。
  我国资源市场是随同着经济体系改造的过程逐步开展起来的。因为建立初期改造不配套和轨制计划上的范围,资源市场还存在一些深档次成绩和构造性抵触,制约了市场功效的无效施展。这些成绩是资源市场开展中碰到的成绩,也只有在开展中逐渐加以处理。党的十六大提出了片面建立小康社会的策略目标,十六届三中全会经由过程了《中共中心皇冠体育完美社会主义市场经济体系多少成绩的决议》,对资源市场开展作出了安排,为我国资源市场改造开放和稳固开展指明白偏向。要认清局势,捉住机会,改变观点,鼎力开展资源市场,进步直接融资比例,发明和培养精良的投资情况,充足施展资源市场在增进资源造成、优化资本设置、推进经济构造调剂、完美公司管理结构等方面的感化,为公民经济连续疾速调和安康开展和片面建立小康社会作出新的奉献。
  二、推动资源市场改造开放和稳固开展的领导思维和义务
  推动资源市场改造开放和稳固开展的领导思维是:以邓小平实践和“三个代表”主要思维为领导,片面落实党的十六大和十六届三中全会精力,遵守“公然、公正、公平”准则和“法制、羁系、自律、标准”的目标,坚持效劳于公民经济全局,实现与公民经济和谐开展;坚持依法治市,维护投资者特殊是社会大众投资者的正当权利;坚持资源市场改造的市场化取向,充足施展市场机制的感化;坚持改造的力度、开展的速率与市场可蒙受程度的同一,处置好改造、开展、稳定的关联;坚持用开展的措施处理行进中的成绩,处置好放慢资源市场开展与防备市场危险的关联;坚持按部就班,一直进步对外开放程度。
  推动资源市场改造开放和稳固开展的义务是:以扩展直接融资、完美现代市场系统、更大水平地施展市场在资本设置中的基本性感化为目的,建立通明高效、构造公道、机制健全、功效完美、运转保险的资源市场。要缭绕这一目的,建立有利于各种企业筹集资金、满意多种投资需要和富无效率的资源市场系统;完美以市场为主导的产物翻新机制,构成价格发明微风险治理并举、股票融资与债券融资相和谐的资源市场产物结构;培养老实取信、运作标准、管理机制健全的上市公司和市场中介群体,强化市场主体束缚和优越劣汰机制;健全职责定位明白、危险把持无效、调和共同到位的市场羁系体系,实在维护投资者正当权利。
  三、进一步完美相干政策,增进资源市场稳固开展
  资源市场的稳固开展须要响应的政策领导和支撑。各部分要进一步完美相干政策,为资源市场稳固开展营建精良情况。
  完美证券刊行上市批准轨制。健全有利于各种优质企业同等应用资源市场的机制,进步资本设置效力。
  器重资源市场的投资报答。要采用实在措施,转变局部上市公司重上市、轻转制、重筹资、轻报答的状态,进步上市公司的团体品质,为投资者供给分享经济增加结果、增添财富的机遇。
  激励合规资金入市。持续鼎力开展证券投资基金。支撑保险资金以多种方法直接投资资源市场,逐渐进步社会保证基金、企业补充养老基金、贸易保险资金等投入资源市场的资金比例。要培育一批诚信、遵法、专业的机构投资者,使基金治理公司和保险公司为主的机构投资者成为资源市场的主导力气。
  拓宽证券公司融资渠道。持续支撑契合条件的证券公司公然刊行股票或刊行债券筹集临时资金。完美证券公司质押存款及进入银行间同业市场治理方法,制订证券公司收购吞并和证券承销营业贷款的考核尺度,在健全危险把持机制的条件下,为证券公司应用贷款融通资金发明有利前提。稳步发展基金治理公司融资试点。
  踊跃稳当处理股权分置成绩。标准上市公司非流畅股份的让渡行动,避免国有资产散失。稳步处理现在上市公司股份中尚不克不及上市流畅股份的流畅成绩。在处理这一成绩时要尊敬市场法则,有利于市场的稳固和开展,实在维护投资者特殊是大众投资者的正当权利。
  完美资源市场税收政策。研讨制订激励社会大众投资的税收政策,完美证券、期货公司的流转税和所得税征收治理方法,对具有条件的证券、期货公司履行所得税会合征管。
  四、健全资源市场系统,丰盛证券投资种类
  建立多档次股票市场系统。在兼顾斟酌资源市场所理规划和功效定位的基本上,逐渐建立满意差别范例企业融资需要的多档次资源市场系统,研究提出响应的证券刊行上市前提并树立配套的公司抉择机制。持续标准和开展主板市场,逐渐改良主板市场上市公司构造。分步推动创业板市场建立,完美危险投资机制,拓展中小企业融资渠道。踊跃摸索和完美同一羁系下的股份让渡轨制。
  踊跃稳当开展债券市场。在严厉把持危险的基本上,激励契合条件的企业经由过程刊行公司债券筹集资金,转变债券融资开展绝对滞后的状态,丰盛债券市场种类,促进资源市场和谐开展。制订和完美公司债券刊行、买卖、信息表露、信誉评级等规章轨制,建立健全资产典质、信誉包管等偿债保证机制。逐渐建立会合羁系、同一互联的债券市场。
  稳步开展期货市场。在严厉把持危险的条件下,逐渐推出为大批商品出产者和花费者供给发明价格和套期保值功效的商品期货物种。
  树立以市场为主导的种类翻新机制。研讨开辟与股票和债券相干的新种类及其衍出产品。加微风险较低的牢固收益类证券产物的开辟力度,为投资者供给储备替代型证券投资种类。踊跃摸索并开辟资产证券化种类。
  五、进一步进步上市公司品质,推动上市公司标准运作
  进步上市公司品质。上市公司的品质是证券市场投资代价的源泉。上市公司董事和高等治理职员要把股东好处最大化和一直进步盈利程度作为任务的动身点和落脚点。要进一步完美股票刊行治理体系,履行证券刊行上市保荐轨制,支撑竞争力强、运作标准、效益精良的公司刊行上市,从泉源上进步上市公司品质。激励已上市公司停止以市场为主导的、有利于公司连续开展的并购重组。进一步完美再融资政策,支撑优质上市公司应用资源市场放慢开展,做优做强。
  标准上市公司运作。完美上市公司法人管理结构,依照现代企业轨制请求,真正构成权利机构、决议机构、监视机构和运营治理者之间的制衡机制。强化董事和高管职员的诚信义务,进一步完美自力董事轨制。标准控股股东行动,对侵害上市公司和中小股东好处的控股股东停止义务查究。强化上市公司及其余信息表露任务人的义务,实在保障信息表露的实在性、正确性、完全性和实时性。树立健全上市公司高管职员的鼓励束缚机制。
  完美市场退出机制。要采用无效措施,联合多档次市场系统建立,进一步完美市场退出机制。在实现上市公司优越劣汰的同时,树立对退市公司高管职员渎职的义务查究机制,实在维护投资者的正当权利。
  六、增进资源市场中介效劳机构标准开展,进步执业程度
  把证券、期货公司建立成为存在竞争力的古代金融企业。依据谨慎羁系准则,健全证券、期货公司的市场准入轨制。督促证券、期货公司完美管理结构,标准其股东行动,强化董事会和司理职员的诚信义务。改造证券、期货客户买卖结算资金治理轨制,研究健全客户买卖结算资金存管机制。严禁调用客户资产,实在保护投资者正当权利。证券、期货公司要完美内控机制,增强对分支机构的会合同一治理。完美以净资源为中心的危险监控指标系统,督促证券、期货公司实行持重的财政政策。激励证券、期货公司经由过程兼偏重组、优化整合做优做强。树立健全证券、期货公司市场退出机制。
  增强对其余中介效劳机构的治理。标准开展证券期货投资征询机构、证券资信评级机构,增强对管帐师事件所、状师事件所和资产评价机构的治理,进步中介机构的专业化效劳程度。
  七、增强法制和诚信建立,进步资源市场羁系程度
  健全资源市场法例系统,加强诚信建立。依照鼎力开展资源市场的总体安排,健全有利于资源市场稳固开展和投资者权利维护的法例系统。要清算阻碍市场开展的行政法例、处所性法例、部分规章以及政策性文件,为鼎力开展资源市场创立精良的法制情况。要依照健全古代市场经济社会信誉系统的请求,制订资源市场诚信原则,保护诚信秩序,对重大守法违规、重大失约的机构和团体坚定实行市场禁入办法。
  推动依法行政,增强资源市场羁系。依照深入行政审批轨制改造和贯彻实行《行政允许法》的请求,进步法律职员的本身本质和法律程度。建立与时俱进的羁系理念,树立健全与资源市场开展阶段相顺应的羁系方法,完美羁系手腕,进步羁系效力。进一步空虚羁系力气,整合羁系资本,造就一支政治本质和专业本质过硬的羁系队伍。经由过程实行无效的市场羁系,努力进步市场的公平性、通明度和效力,降低市场体系危险,保证市场参加者的正当权利。
  施展行业自律和言论监督感化。要施展证券期货买卖所、注销结算公司、证券期货业协会、状师、管帐师、资产评价等行业协会的自律治理感化。要领导和增强消息媒体对质券期货市场的宣扬和监视。
  八、增强调和共同,防备和化解市场危险
  营建精良的资源市场开展情况。资源市场的危险防备关联到国度的金融保险和公民经济的安康开展。各地域、各部分都要关怀和支撑资源市场的标准开展,在出台波及资源市场的政策办法时,要充足斟酌资源市场的敏理性、庞杂性和特别性,并树立信息共享、相同便捷、职责明白的和谐共同机制,为市场稳固开展发明精良的情况和前提。
  独特防备和化解市场危险。各地域、各部分要实在履行《公司法》等有关执法法例划定的职责,采用无效措施避免和实时改正发动人虚伪出资、大股东或现实把持人侵犯上市公司资产的行动;各地域和有关主管部分要依法增强对退市公司的治理,确保退市任务安稳顺遂。对有严重运营危险必需退出资源市场或采用其余行政处理措施的证券、期货公司,处所国民政府、金融羁系部分以及公安、司法等部分,要增强调和共同,依照执法法例和有关政策划定,采用踊跃无效措施做好危险处理任务。各地域、各部分必需建立应答资源市场突发变乱的疾速反映机制和防备化解危险的长效机制。
  严格袭击证券期货市场守法活动。各地域要贯彻落实国务院皇冠体育整理和标准市场经济秩序的有关精力,严厉制止当地区合法刊行证券、合法设立证券期货运营机构、合法代办证券期货交易、合法或变相设立证券期货买卖场合及其余证券期货守法活动。财务、公安、审计、工商等当局部分和国有资产监视治理机构要增强调和共同,加大袭击力度,保护资源市场秩序。
  九、当真总结教训,踊跃稳当地推动对外开放
  严厉履行我国参加世贸构造皇冠体育证券效劳业对外开放的许诺。激励具有条件的境外证券机构参股证券公司和基金治理公司,持续试行及格的境外机构投资者轨制。
  踊跃应用境外资源市场。遵守市场法则和国际通例,支撑契合条件的边疆企业到境外刊行证券并上市。支撑契合条件的边疆机构和职员到境外从事与资源市场投资相干的效劳营业和期货套期保值营业。当真研究及格的境内机构投资者轨制。
  加强交换与配合。落实与香港、澳门更严密经贸配合部署。进一步增强与相干国际构造及境外证券羁系机构的接洽与配合。
  鼎力开展资源市场是党中心、国务院从全局和策略动身作出的主要决策,各地域、各部分务必高度器重,建立全局观点,充足认识开展资源市场的主要性,动摇信念、捉住机会、开辟翻新,独特为资源市场开展发明条件,踊跃推进我国资源市场的改造开放和稳固开展,为实现片面建立小康社会的雄伟目标作出奉献。


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